证券业务法律讲座第二期 | IPO及并购重组内核应该注意的若干问题

2021年6月4日下午，证券业务法律讲座第二期隆重举行，海埠法律研究院院长雷新平律师担任本次讲座主讲人，为大家讲解做IPO及并购重组内核应该注意的若干问题。

图：雷新平律师

近年来国家政策对证券行业监管提出了更高要求，易会满主席在证券业协会第7次会员大会上更是把合规风控摆在突出位置，严监管态势将延续。雷新平律师列举了几家律师事务所因证券业务被证监会处罚的原由，总结出问题大多出在尽职尽责、查验要求、工作底稿等方面，并表示做证券律师对职业审慎度要求极高，容不得丝毫马虎。

图：讲座现场

随后，雷新平律师对《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规章制度中重点内容做了详细解读，强调了律师从事证券业务时应当严格履行法定职责、遵循勤勉尽责和诚实信用原则、进行充分核查验证、留存工作底稿等。

图：讲座现场

整场讲座气氛热烈，雷新平律师引用丰富生动的案例，结合法律法规解读和实操经验分享，为在场律师阐述了从事证券业务应当注意的事项，使大家受益颇丰，本次讲座取得了圆满成功。