雷新平院长:“ 证券业务法律讲座(三)”

发表时间: 2021-08-06 18:48:00

作者: 广东海埠律师事务所

来源: 海埠律师事务所

浏览:

“ 证券业务法律讲座(三)”

2021年8月6日,海埠法律研究院院长雷新平院长开展了一期“证卷业务法律讲座“。讲座的主旨是根据全国首例证券犯罪无罪辩护案,从这个案例中,谈上市公司高管及中介如何依法保护自己。雷院长运用他28年的法律服务工作经验为企业高管及中介深度讲解了如何运用法律的”武器“保护自己应得的权益。


图片

图-雷新平院长


在讲座的开头,雷院长详细阐述了这起 “证券无罪辩护案”的案件详情,这起案件发生在上个世纪90年代,当时在A股上市的程序是,由国家证券主管部门给各个省分配上市公司指标,各地首先由市政府向省政府推荐本市初步符合条件的拟上市公司,再由省政府证管办审查拟上市公司的资料和资产,然后做出筛选,对基本符合条件的拟上市公司下达上市指标,这些获得上市指标的拟上市公司便找四家中介进行规范、股改,最终上市。


本案的涉案上市公司当时获得指标以后,聘请四家中介机构进行规范和股份制改造,最终成功上市。案件被办案机关认定为欺诈上市,主要原因是涉案资产是其中一家控股合资子公司的港资股东提供给合资公司的1.1亿的高科技设备于1993底和1998年底分两次到位,该设备其中34%为投资入股,66%为融资租赁,合同到期后设备归合资公司。这批设备是以正常的渠道通过海关备案监管,由境外发来给公司使用。


案件发生前这批设备已经还完融资租赁的款项,并由海关解除监管,出具了相关的法律文件。当初在申请上市指标时,拟上市公司法定代表人在广东省证管会的审查会议上,详细的介绍了这批机器设备的具体情况,政府主管部门并将公司的资产(机器以及相关的生产经营资料)逐级上报,后经市省两级政府有关部门进行了审查研究和论证,认定该资产属于拟上市公司资产,之后才批准给公司上市指标。案件发生时,该上市公司又额外向上市公司注资九千多万与融资租赁设备折价入股等额资金。在本案中争议的主要焦点就是该批融资租赁的机器设备在合同没有到期而又付清融资租赁款项时,其产权是否归拟上市公司?海关和省、市两级政府相关部门出具的对该批设备的权属进行认定的法律文件是否有效?当时公诉机关和辩护律师就这个争议的核心焦点,各自发表了意见,当时因为一审法院受当地市政府的干扰,做出了有罪认定。


当事人不服一审判决,提出上诉。本律师和专家团队经过研究以后,认为必须要请国家顶级的民商法专家和刑法专家、刑事诉讼法专家以及法理专家对案情的详细情况和争议焦点发表无罪的专家意见,然后律师在二审的时候,把上诉意见和专家意见一起提交给省高级法院,最终省高级法院采纳了国家顶级专家的专家意见,将案件发回重审,最终案件重审后宣告所有涉案嫌疑人无罪。


图片

图-现场听众


随后,雷院长为我们深度讲解了这起 “证券欺诈案”最终能够成功上诉的几个关键要点,第一个要点是“接案后迅速组建由刑法和诉讼法专家组成的专业团队,对案情进行详细的研究讨论,制定出明确的辩护思路、辩护步骤和辩护方案。第二个要点是 “做到以事实为根据,以法律为准绳” 同时还强调了“经济犯罪案件与传统的抢劫、杀人、盗窃案件不同,更挑战律师团队的专业水平”第三个要点是详细的了解各当事人和相关机构,尽量完整的复原当时公司资产情况以及涉案人员是否存在主观犯罪故意?是否符合刑法定罪的几个必要条件?第四个要点是根据团队制定的上诉策略,找到国家顶级的民商法教授和刑法教授、刑事诉讼法教授、法理学教授,给这些专家教授提供控辩双方详细的资料,最后由专家做出不构成犯罪的专家意见,然后在二审时提交给二审供参考。这四个要点是这场诉讼最终能够成功胜诉的关键因素,这些因素为往后我们遇到相似的案件类型提供了宝贵的参考材料。


图片

图-听众


紧接着雷院长讲述了他对这起案件无罪辩护的感想;这案件一共有5方当事人共聘请了9个律师,整个案件最终因为我这方正确的辩护思路,聘请国家顶级专家教授出具无罪的专家意见,对二审案件起了决定性的作用。我当时接到案件后并不是单打独斗,而是一开始就请了教授们加入团队,及时制定出正确的诉讼方案,才获得最终满意的结果。这个证明了团队的重要性,好的诉讼团队,会增加胜诉的几率。接着,雷院长讲到了“作为一名优秀律师,除了具备一名律师的综合素质之外,工作方法很重要。因为我们的当事人在给我们反映问题提交材料的时候,总是自觉或不自觉的挑选他认为对自己有用的给律师,而不是完整的把事实反映给律师”。(双向思维工作模式的重要性、阅卷笔录仔细认真、“好记性不如烂笔头”、案件讨论都很重要)最后雷院长给出了一条针对上市公司和非上市公司的法律建议,雷院长说到“无论是上市公司还是非上市公司的实际控制人、董监高,还有各中介机构都必须要聘请优秀的有经验的律师做法律顾问来保护自己合法的权益,尤其在涉及到刑事案件的时候,律师的作用更重要。”(选择一个对的律师的重要性)


图片

图-听众


通过雷院长对这个案例的深度分析,我们对相似类型的案件也有了更多的解决思路,相信以后,我们在这类案件类型中,都能够走出”困境“ 赢得胜诉。最后,雷院长还提到了团队协作的重要性,一个律师的个人能力再强,也需要一个好的团队才能把案件完善的更完美,雷院长说到 “要时常怀有一颗感恩的心,在做事之前先学会做人,这样才能得到更好的发展。



雷新平院长:“ 证券业务法律讲座(三)”
“ 证券业务法律讲座(三)”
长按图片保存/分享

咨询/商务合作 :13651459991

传真/Fax:(+86 755)8299 0246

总机/Tel:  0755-8299 0380/0755-8608 4033

13651459991

联系地址:11008 Beihuan Boulevard, 

Nanshan   District  Shenzhen, Guangdong

广东省深圳市南山区北环大道11008号 豪方天际广场22-23楼

图片展示

Copyright © All Rights Reserved  

广东海埠律师务所 

  企业公众号

  微信咨询

   海埠小程序

在线客服
联系方式
二维码
在线客服
联系方式
全国热线1
0755-8299 0380
全国热线2
0755-8608 4033
二维码
二维码
添加微信好友,详细了解产品
使用企业微信
“扫一扫”加入群聊
复制成功
添加微信好友,详细了解产品
我知道了